Перечень документов, которые подаются для получения согласования существенного участия в финансовом учреждении, ломбарде

19.02.2021

Перечень документов, которые подаются для получения согласования существенного участия в финансовом учреждении, ломбарде

Для приобретения существенного участия в финансовой компании, ломбарде — лицо должно получить согласование на приобретение существенного участия и только потом осуществлять юридическое оформление корпоративных прав (государственная регистрация доли в уставном капитале финансовой компании, ломбарда, лизинговой компании и т.д.).

Порядок получения согласования на приобретение существенного участия в финансовой компании, ломбарде регламентировано Положением «Об утверждении Порядка согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении» 04.12.2012 № 2531

Сейчас НБУ активно работает над новым положением. До его принятия необходимо руководствоваться вышеуказанным

Выдержка из Положения которым определен общий перечень документов, которые подаются для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении, ломбарде

II. Документы, которые подаются в Нацкомфинуслуг для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении, и порядок их представления

1. Для получения согласования приобретения или увеличения существенного участия в финансовом учреждении заявитель лично или через уполномоченное им в установленном законодательством порядке лицо или орган подает в Нацкомфинуслуг:

1) заявление о получении согласования приобретения (увеличение) существенного участия в финансовом учреждении согласно приложению 1 к настоящему Порядку;

2) схематическое изображение цепи владение существенным участием (далее — схематическое изображение), которое должно содержать:

  • информацию о заявителе — физическом лице (фамилия, имя, отчество заявителя — гражданина Украины согласно паспорту или полное имя физического лица — иностранца согласно его паспортным документом, гражданство физического лица, серия и номер паспорта гражданина Украины или серия и номер паспорта иностранца)
  • наименование финансового учреждения в соответствии с учредительных документах и его код по ЕГРПОУ;
  • наименование (согласно учредительным документам) юридических лиц, через которых заявителем косвенно приобретается владения существенным участием в финансовом учреждении, страна их регистрации, код по ЕГРПОУ или идентификационный код с выписки из торгового, банковского, судебного реестра или иного официального документа, подтверждающего регистрацию иностранного юридического лица в стране, в которой зарегистрировано ее главный офис;
  • взаимосвязи между вышеуказанными лицами (обозначаются с помощью сплошных линий со стрелками, проведенных от лица, владеющего акциями (долей уставного капитала) определенного юридического лица к такому юридическому лицу, рядом с линиями со стрелками указывается процент уставного капитала каждого юридического лица, которым обладает владелец; 
  • взаимосвязи, которые возникают у заявителя, связываются пунктирными линиями со стрелками, проведенными от заявителя к лицу, которое продает или передает заявителю другим способом право собственности на акции (долю уставного капитала) определенного юридического лица).

Если финансовое учреждение владеет акциями (долей уставного капитала) заявителя или юридического лица, по которой заявителем опосредованно осуществляется владение существенным участием в такой финансовом учреждении, на схематическом изображении также отражаются такие взаимосвязи (с помощью сплошных линий со стрелками, проведенными от финансового учреждения заявителя или юридического лица, по которому заявителем опосредованно осуществляется владение существенным участием в таком финансовом учреждении, рядом с линиями со стрелками указывается процент уставного капитала, которым располагает финансовое учреждение к заявителю или в юридическому лицу, по которому заявителем опосредованно осуществляется владение существенным участием в финансовом учреждении).

Образец схематического изображения цепи владения существенным участием приведен в приложении 2 к настоящему Порядку;

3) копию разрешения Антимонопольного комитета Украины на концентрацию в случаях, определенных законодательством, заверенную подписью руководителя юридического лица;

4) документы в отношении заявителя, определенные пунктом 2 настоящего раздела (подаются, если заявитель является юридическим лицом, зарегистрированным в соответствии с законодательством Украины);

5) документы в отношении заявителя, определенные пунктом 3 настоящего раздела (подаются, если заявитель является иностранным юридическим лицом);

6) документы по заявителя, определенные пунктом 4 настоящего раздела (подаются, если заявитель является физическим лицом — гражданином Украины);

7) документы по заявителя, определенные пунктом 5 настоящего раздела (подаются, если заявитель является физическим лицом — иностранцем)

8) документ, определенный абзацем вторым подпункта 1 пункта 2 настоящего раздела, по каждой юридического лица, зарегистрированного в соответствии с законодательством Украины, по которой заявитель опосредованно приобретает или увеличивает существенное участие в финансовом учреждении (подается при наличии таких лиц в цепи владение существенным участием)

9) документы, определенные подпунктом 1 пункта 3 настоящего раздела, по каждой иностранного юридического лица, через которую заявитель опосредованно приобретает или увеличивает существенное участия в финансовом учреждении (подается при наличии таких лиц в цепи владения существенным участием).