НБУ – застосував до 12 фінансових компаній та 3-х ломбардів заходи впливу

НБУ – застосував до 12 фінансових компаній та 3-х ломбардів заходи впливу

Як зазначено на сайті НБУ – Національний банк застосував заходи впливу до семи учасників ринку небанківських фінансових послуг у вигляді зобов’язання вжити заходів для усунення порушення та причин, що сприяли вчиненню порушення:

• ПОВНЕ ТОВАРИСТВО “ЛОМБАРД “ДОБРОБУТ” ПРИВАТНЕ ПІДПРИЄМСТВО “АГЕНСТВО НЕРУХОМОСТ (ЄДРПОУ 36541496);
• ПОВНЕ ТОВАРИСТВО “ЛОМБАРД “КАСА.ЮА” ЗА УЧАСТЮ ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “КЕСЕФ-ФІНАНС”, ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ЗАГАВ-ФІНАНС” (ЄДРПОУ 41407429);
• ПОВНЕ ТОВАРИСТВО “ЛОМБАРД ОСКАР” (ПРИВАТНЕ ПІДПРИЄМСТВО “ХІМЧИСТКА “ОСКАР”, ПРИВАТНЕ ПІДПРИЄМСТВО “ШВИДКЕ ХАРЧУВАННЯ “ОБЖОРА”) (ЄДРПОУ 24413095);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “АВЕРОН” (ЄДРПОУ 41828734);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “МАНІТЕКС КАПІТАЛ” (ЄДРПОУ 43017316);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНС СМАРТ ГРУП” (ЄДРПОУ 39439451) ;
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА ОФЕРТА” (ЄДРПОУ 42501205).

НБУ наголошує, що до зазначених фінансових установ уже було застосовано заходи впливу у вигляді тимчасового зупинення ліцензій на надання фінансових послуг через неподання звіту незалежного аудитора за результатами проведення аудиту за 2020 рік. Порушення усунуте не було.

Також, ухвалено рішення застосувати до восьми фінансових компаній заходи впливу у вигляді тимчасового зупинення всіх ліцензій. Три компанії не подали фінансову звітність за II квартал 2021 року та звіт аудитора за результатами проведення аудиту за 2020 рік:

• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “КРЕДИТНА УСТАНОВА “ФІНКРЕДИТ ПЛЮС” (ЄДРПОУ 39471778);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “НОВОТЕХ” (ЄДРПОУ 39471778);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ФАКТОРИНГОВЕ БЮРО РОЗРАХУНКІВ” (ЄДРПОУ 40041770).

П’ять компаній не подали звіт незалежного аудитора за результатами проведення обов’язкового аудиту фінансової звітності за 2020 рік:

• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ІМПЕРІАЛ КАПІТАЛ” (ЄДРПОУ 42718484);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “АВТОЦЕНТР “МОТОР СІТІ” (ЄДРПОУ 38910734);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНСПОТ”  (ЄДРПОУ 42267176);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ “ФІНАНСОВИЙ ДОСТАТОК” (ЄДРПОУ 43497467);
• ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ “ПРОФЕСІЙНА ФАКТОРИНГОВА ГРУПА” (ЄДРПОУ 40988857).

Учасникам ринку небанківських фінансових послуг, до яких застосовано заходи впливу, необхідно усунути порушення  до 26 жовтня 2021 року. Крім того, вони зобов’язані подати регулятору звіт про усунення порушень та документи, які це підтверджують.

Рішення про застосування заходів впливу набирають чинності з 27 вересня 2021 року. Із зазначеної дати та до ухвалення Національним банком рішення про поновлення дії ліцензій компанії, яким тимчасово зупинено ліцензії, втрачають право: 

• укладати договори (продовжувати строк діючих договорів) про надання фінансових послуг із клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких були видані ліцензії та дію яких тимчасово зупинено;
• укладати договори (уносити зміни до діючих договорів) про надання фінансових послуг, що мають як наслідок збільшення їх зобов’язань перед клієнтами щодо виду фінансових послуг, на провадження яких були видані ліцензії.

^{Джерело інформації сайт НБУ – https://bank.gov.ua/ua/news/all/do-12-finansovih-kompaniy-ta-troh-lombardiv-zastosovano-zahodi-vplivu–a-odnomu-lombardu-ponovleno-diyu-litsenziyi}